A.不得預測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失
C.不得登載任何自然人和其他機構的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
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A.此類推薦違反法規(guī),屬于禁止性行為
B.廣告內容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進行推薦的主體,必須是監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會指定的機構或個人
D.對基金進行推薦的主體,必須是基金的真實持有人
A.“年化收益率15%,不服不行”
B.“D基金,XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財不限購,請選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”
A.“本基金最佳預期年化收益率8%,但本基金屬于高風險品種,上述預期存在無法實現(xiàn)的可能”
B.“本銷售機構保證以上基金信息的真實、準確和完整”
C.“本基金是基金管理人精心為震蕩式投資理財而設計的投資工具,請投資人注意投資風險”
D.“本材料僅載明基金部分信息,敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”
A.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
B.鼓勵銷售人員盡可能采取各種手段擴大銷售量
C.識別潛在客戶,找到市場機會
D.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段
A.宣傳推介材料含有明確,醒目的風險和警示性文字
B.登載單位或者個人的推薦性文字
C.合理預測基金的證券投資業(yè)績
D.承諾投資收益或者承擔損失
基金管理公司的基金宣傳推介材料中不得有以下表述()。
Ⅰ、“欲購從速”
Ⅱ、“坐享財富增長”
Ⅲ、“申購良機”
Ⅳ、“凈值歸一”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
目前,在以下基金信息披露的行為中,屬于禁止行為的是()。
Ⅰ、權威機構預測基金收益。
Ⅱ、登載研究機構的推薦性文字。
Ⅲ、基金投資避險策略。
Ⅳ、損失承擔機制安排。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金銷售人員分發(fā)或公布的宣傳推介材料應為基金公司統(tǒng)一制作的材料
B.為了更好銷售產品,基金銷售人員可以在公司統(tǒng)一制作的銷售材料增加保證最低收益承諾
C.為了更好贏得客戶,基金銷售人員可以對公司統(tǒng)一制作的銷售材料進行私自修改
D.為吸引投資者眼球,基金銷售人員可根據(jù)銷售需要使用自制的宣傳推介材料
某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料,關于此新基金的宣傳材料以下表述錯誤的是()。
Ⅰ、該材料事先經(jīng)督察長檢查,出具合規(guī)意見書即可,無須向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案。
Ⅱ、該材料與基金合同、基金招募說明書相符,無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案。
Ⅲ、該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字,應向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案。
Ⅳ、該材料預測基金的投資收益,應向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金宣傳推介材料需報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案
B.基金宣傳推介材料需經(jīng)中國證監(jiān)會審核
C.基金宣傳推介材料需報中國證監(jiān)會備案
D.基金宣傳推介材料需經(jīng)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構審核
最新試題
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是()。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關于基金凈值計價錯誤的處理,以下說法錯誤的是()。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內,發(fā)布基金合同生效公告。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定,在B產品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務?()
關于基金管理公司下屬投資部門的職責,以下表述錯誤的是()。
關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。