單項(xiàng)選擇題某上市公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事,其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表,監(jiān)事任期屆滿,該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí),認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé),故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。按照《證券法》的規(guī)定,該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露,該信息披露的方式是()。

A.中期報(bào)告
B.季度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.承銷團(tuán)承銷適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C.承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團(tuán)代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

3.單項(xiàng)選擇題某股份有限公司申請(qǐng)向合格投資者公開發(fā)行公司債券。下列有關(guān)該公司向合格投資者公開發(fā)行公司債券條件的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬(wàn)元
B.累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%
C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的條件和方式的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.發(fā)行對(duì)象不得超過200人
B.發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前一個(gè)交易日公司股票的均價(jià)
C.自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起,控股股東認(rèn)購(gòu)的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.可采用廣告方式發(fā)行

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元,該公司擬再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,導(dǎo)致該公司不得再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券的情形有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告并公告其持股比例后,繼續(xù)在證券交易所進(jìn)行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10%、20%時(shí),甲、乙決定繼續(xù)對(duì)丁上市公司進(jìn)行收購(gòu),遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購(gòu)該公司全部股份的要約,收購(gòu)要約定的收購(gòu)期限為60天。甲、乙是否為一致行動(dòng)人?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

A股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立,2006年在上海證券交易所上市,注冊(cè)資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長(zhǎng)黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國(guó)證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬(wàn)元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬(wàn)元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價(jià)值3000萬(wàn)元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬(wàn)元的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購(gòu)買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬(wàn)元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

丙是否有資格提起第2個(gè)訴訟?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)要約的撤銷與變更的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。此說法符合法律規(guī)定。。

題型:判斷題

甲買入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在特定情形下,如無(wú)相反證據(jù),投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人。下列各項(xiàng)中,屬于該特定情形的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題