對(duì)企業(yè)年金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)需要把握的原則包括（）。
①全面性原則；
②獨(dú)立性原則；
③流動(dòng)性原則；
④相互制約原則；
⑤定性和定量相結(jié)合原則。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
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A.行業(yè)協(xié)會(huì)
B.審計(jì)、會(huì)計(jì)、精算和金融評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.相關(guān)行政部門(mén)
D.計(jì)劃參與者和受益人
經(jīng)合組織的企業(yè)年金治理框架為各國(guó)企業(yè)年金運(yùn)作提供了參考，其基本特征包括（）。
①有彈性的治理和監(jiān)管原則；
②注重建立內(nèi)外部治理相互制約和制衡的監(jiān)管模式；
③強(qiáng)調(diào)由獨(dú)立的治理主體承擔(dān)最終責(zé)任；
④強(qiáng)調(diào)信息獲取和披露的有效性。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
影響企業(yè)年金監(jiān)管模式的主要因素包括（）。
①?lài)?guó)家行政管理體制；
②企業(yè)年金制度特征；
③企業(yè)年金計(jì)劃的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；
④立法和監(jiān)管方式。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.企業(yè)總括賬戶(hù)
B.企業(yè)特殊賬戶(hù)
C.員工特殊賬戶(hù)
D.員工個(gè)人賬戶(hù)
A.3
B.4
C.5
D.6
A.撤銷(xiāo)
B.轉(zhuǎn)入國(guó)家指定賬戶(hù)管理機(jī)構(gòu)
C.轉(zhuǎn)入基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)
D.由原管理機(jī)構(gòu)繼續(xù)管理
A.制度風(fēng)險(xiǎn)
B.獨(dú)立性風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
受托人建立、健全自身的內(nèi)部控制制度對(duì)維護(hù)企業(yè)年金基金的運(yùn)營(yíng)管理有著重要意義，受托人內(nèi)部控制的原則包括（）。
①合法合規(guī)性原則；
②全面性原則；
③審慎性原則；
④適時(shí)性原則；
⑤穩(wěn)健性原則。
A.①②③
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
企業(yè)年金基金的投資管理是企業(yè)年金基金運(yùn)作中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，投資管理人的投資計(jì)劃和投資收益結(jié)果直接關(guān)系到企業(yè)年金計(jì)劃受益人的切身利益，即企業(yè)職工退休生活的保障水平。投資管理人作為企業(yè) 年金基金投資運(yùn)作的主要承擔(dān)者和實(shí)施者，需要具備一定的資格條件，遵循科學(xué)、高效、安全的投資管理流程，并要建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金屬于企業(yè)年金基金擔(dān)保機(jī)制中的第一線準(zhǔn)備金，關(guān)于我國(guó)企業(yè)年金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，以下說(shuō)法不正確的是（）。
A.企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)存放于投資管理人在托管人處開(kāi)立的專(zhuān)用存款賬戶(hù)
B.托管人可以對(duì)投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)收取不超過(guò)其金額1%的費(fèi)用
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金產(chǎn)生的投資收益，應(yīng)當(dāng)納入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以投資于銀行存款、國(guó)債等高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品
最新試題
關(guān)于托管人在企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)中對(duì)企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性要求，以下說(shuō)法正確的是（）。①托管人應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的會(huì)計(jì)核算和賬冊(cè)保管②完善的估值系統(tǒng)、基金估值和投資運(yùn)營(yíng)收益計(jì)算的準(zhǔn)確性③與投資管理人核對(duì)交易數(shù)據(jù)、賬戶(hù)處理數(shù)據(jù)和資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)并傳送至受托人④投資指令執(zhí)行的規(guī)范性
選擇企業(yè)年金基金運(yùn)作當(dāng)事人一般采取招標(biāo)的方式。規(guī)模較大、不愿公開(kāi)披露大量信息、計(jì)劃復(fù)雜且投資資產(chǎn)類(lèi)別較多的企業(yè)年金計(jì)劃更適合（）。
關(guān)于企業(yè)年金基金資產(chǎn)估值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
企業(yè)年金受托人內(nèi)部控制的具體原則包括（）。①合法合規(guī)性原則②全面性原則③審慎性原則④適時(shí)性原則⑤穩(wěn)健性原則
企業(yè)年金基金的投資管理必須考慮安全性、盈利性和流動(dòng)性。關(guān)于三者的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
法人受托機(jī)構(gòu)兼任賬戶(hù)管理人的，其賬戶(hù)管理合同可包括在受托管理合同中。
企業(yè)年金基金監(jiān)管的前提和依據(jù)是比較完善的企業(yè)年金法律制度，以下屬于立法監(jiān)管事項(xiàng)的是（）。①企業(yè)年金計(jì)劃的設(shè)立和執(zhí)照許可②有關(guān)稅收優(yōu)惠政策③行業(yè)自律公約④繳費(fèi)率的報(bào)告和批準(zhǔn)、財(cái)務(wù)審計(jì)要求⑤計(jì)劃治理主體和相關(guān)主體的資格許可
查詢(xún)及信息服務(wù)是保證企業(yè)及員工知情權(quán)，并對(duì)賬戶(hù)管理人進(jìn)行監(jiān)督的必要措施，是賬戶(hù)管理人重要服務(wù)內(nèi)容之一。參加企業(yè)年金計(jì)劃的成員應(yīng)有權(quán)實(shí)時(shí)查詢(xún)年金計(jì)劃相關(guān)信息，而賬戶(hù)管理人應(yīng)無(wú)條件的提供（）。①信息查詢(xún)②報(bào)表通告③政策咨詢(xún)④周期性的信息披露
企業(yè)年金基金戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是指投資管理人根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的短期預(yù)測(cè)，對(duì)受托人制定的戰(zhàn)略資產(chǎn)配置進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和修正。關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
在企業(yè)年金基金受托管理運(yùn)營(yíng)階段，受托人需要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化等，適時(shí)對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置進(jìn)行合理調(diào)整。以下調(diào)整依據(jù)屬于外部市場(chǎng)環(huán)境產(chǎn)生變化的是（）。