A.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的字號(hào)與其相同
B.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過(guò)微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某面臨重大信用風(fēng)險(xiǎn)的債券的不實(shí)報(bào)道，且基金持倉(cāng)中含該只債券
D.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不實(shí)報(bào)道
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A.是指合規(guī)管理人員應(yīng)處理好與公司各部門的關(guān)系，避免不必要的內(nèi)耗
B.是指合規(guī)管理人員應(yīng)規(guī)范適當(dāng)?shù)膬?nèi)部核查標(biāo)準(zhǔn)，并保證統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.是指合規(guī)管理人員應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解業(yè)務(wù)流程，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管動(dòng)態(tài)
D.是指合規(guī)管理人員應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀違規(guī)
A.長(zhǎng)期債券
B.息票債券
C.零息債券
D.浮動(dòng)利率債券
A.某人民法院做出的對(duì)某基金管理公司的判決
B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)的《證券投資基金法》
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
在信息披露方面，貨幣市場(chǎng)基金與其他普通公募基金存在的差異包括（）。
Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告
Ⅱ.在披露時(shí)間上，貨幣市場(chǎng)基金除了封閉期收益公告和開放日收益公告外，還需特別披露節(jié)假日收益公告
Ⅲ.采用攤余成本法計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金需公告偏離度信息
Ⅳ.除季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)之外，貨幣市場(chǎng)基金還需編制月報(bào)并公告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.混合型基金投資策略中權(quán)益投資和固定收益投資各自的占比
Ⅱ.基金凈值過(guò)去三年的回撤率
Ⅲ.基金托管人的股權(quán)結(jié)構(gòu)
Ⅳ.基金歷史上是否發(fā)生過(guò)違規(guī)信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.總資產(chǎn)3000萬(wàn)元、凈資產(chǎn)600萬(wàn)元的有限責(zé)任公司
B.金融資產(chǎn)200萬(wàn)元的自然人
C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)基金，按照私募基金合同約定投資另外一個(gè)私募股權(quán)基金60萬(wàn)元
D.非金融總資產(chǎn)3000萬(wàn)元、過(guò)去三年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的自然人
A.FCFE中的股權(quán)要求回報(bào)率可以根據(jù)CAPM模型計(jì)算
B.FCFE貼現(xiàn)模型中用到的貼現(xiàn)率同時(shí)考慮了債務(wù)資本成本和股權(quán)成本
C.FCFE貼現(xiàn)模型是將預(yù)期的未來(lái)股權(quán)活動(dòng)現(xiàn)金流用相應(yīng)的股權(quán)要求回報(bào)率折現(xiàn)來(lái)計(jì)算公司股權(quán)價(jià)值
D.自由現(xiàn)金流是指可以向股權(quán)投資者分派的稅后現(xiàn)金流量
以下基金中，不需要披露上市交易公告書的是（）。
Ⅰ.交易型開放式指數(shù)基金
Ⅱ.分級(jí)基金母份額
Ⅲ.封閉式基金
Ⅳ.積極配置證券投資基金（LOF）
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。
Ⅰ.委托人為合格投資者
Ⅱ.參與信托計(jì)劃的委托人為唯一受益人
Ⅲ.單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)50人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制
Ⅳ.信托期限不超過(guò)1年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
B.建立憑證制度
C.建立復(fù)核制度
D.建立成本控制和業(yè)績(jī)考核制度
最新試題
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。