A.2
B.3
C.4
D.5
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A.排他性
B.權(quán)威性
C.獨立性
D.公正性
A.以借款人的信譽發(fā)放的貸款
B.以第三人承諾在借款人不能償還貸款時.按約定承擔(dān)一般保證責(zé)任或者連帶責(zé)任而發(fā)放的貸款
C.以借款人或第三人的財產(chǎn)作為抵押物發(fā)放的貸款
D.以借款人或第三人的動產(chǎn)或權(quán)利作為質(zhì)物發(fā)放的貸款
A.理財非存款,投資需謹慎
B.測算收益不等于投資收益,投資需謹慎
C.本人已閱讀風(fēng)險提示,愿意承擔(dān)投資風(fēng)險
D.本理財產(chǎn)品掛鉤股票業(yè)績優(yōu)良
A.金融機構(gòu)
B.第三方機構(gòu)
C.金融機構(gòu)與第三方機構(gòu)共同
D.客戶
A.實名帳戶
B.聯(lián)名帳戶
C.同名帳戶
D.假名賬戶
A.1
B.3
C.5
D.7
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
A.1
B.2
C.5
D.10
A.5
B.10
C.50
D.100
A.張某本著誠實信用的原則,有責(zé)任對楊某將他所知道的情況實話實說
B.張某本著維護所在機構(gòu)的形象和聲譽的原則,應(yīng)對該傳言斷然否認
C.如果楊某答應(yīng)不對外宣傳,張某就可以將他所知道的情況告訴李某
D.張某不應(yīng)擅自代表所在機構(gòu)接受新聞媒體采訪
最新試題
B公司為汽車經(jīng)銷商,向銀行貸款,購買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬,或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織(商業(yè)銀行除外)。
個人理財銷售人員需具備相應(yīng)銷售資格,并應(yīng)在銷售具體產(chǎn)品前應(yīng)接受有關(guān)產(chǎn)品的相應(yīng)培訓(xùn),未接受培訓(xùn)的不得銷售該產(chǎn)品。
銀行對涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)完成后,除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外,所涉及分支行應(yīng)當(dāng)及時告知客戶,并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報告的行為都會被作為失職處理。
在審核銀行承兌匯票申請文件時,需審核材料的真實性、有效性及相關(guān)內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整,清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處,應(yīng)及時向申請人澄清或要求申請人對協(xié)議作出相應(yīng)的修改。
銀行在開立賬戶時,在與客戶建立關(guān)系前,應(yīng)進行黑名單及較高風(fēng)險指標(biāo)檢查。檢查對象為()。
如涉恐名單人員、機構(gòu)是銀行的客戶,銀行負責(zé)金融罪案處理的部門應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運營部門對客戶資產(chǎn)實施凍結(jié)或相應(yīng)限制措施;如涉恐名單人員是銀行公司客戶(含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶)實際控制人、法人代表、控股股東、實際受益人,金融罪案情報運營部應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運營部門對該公司客戶一并予以凍結(jié)或相應(yīng)限制。
根據(jù)《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》,采用貸款人受托支付的,貸款人應(yīng)在貸款資金發(fā)放前審核借款人相關(guān)交易資料是否符合合同約定條件。貸款人審核同意后,將貸款資金通過借款人賬戶支付給借款人交易對象,并應(yīng)做好有關(guān)細節(jié)的認定記錄。
合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”,鼓勵員工主動合規(guī)盡責(zé)。