A.一級(jí)
B.兩級(jí)
C.兩級(jí)以上
D.三級(jí)
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A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.嚴(yán)肅性
B.合法性
C.獨(dú)立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對(duì)賬
A.主動(dòng)提出回避
B.主動(dòng)澄清關(guān)系
C.先行進(jìn)行調(diào)查
D.協(xié)助進(jìn)行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無(wú)規(guī)律
A.業(yè)務(wù)權(quán)限
B.查詢權(quán)限
C.管理權(quán)限
D.監(jiān)控權(quán)限
A.復(fù)核
B.復(fù)議
C.跟蹤
D.審批
A.密切關(guān)注
B.約見(jiàn)談話
C.調(diào)離原崗位
D.移送
A.統(tǒng)一的
B.先進(jìn)的
C.特色的
D.清晰的
最新試題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級(jí),依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。
銀行不能出具存款證明書(shū)的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無(wú)需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。
商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件,除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。
銷戶后,開(kāi)戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。