根據(jù)《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施有效監(jiān)控。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果及評(píng)價(jià)報(bào)告所反映的情況，針對(duì)被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問(wèn)題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，可延緩批準(zhǔn)或拒絕受理增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開(kāi)辦新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)適當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，高級(jí)管理層對(duì)董事會(huì)違反任免規(guī)定的行為，有權(quán)請(qǐng)求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)制止。

依據(jù)《關(guān)于人民法院能否對(duì)信用證開(kāi)證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施的規(guī)定》，信用證開(kāi)證保證金屬于有進(jìn)口經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)向銀行申請(qǐng)對(duì)國(guó)外方開(kāi)立信用證而備付的具有擔(dān)保支付性質(zhì)的資金。

根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，高級(jí)管理層對(duì)未按要求進(jìn)行整改的問(wèn)題，應(yīng)督促整改，追究相關(guān)人員責(zé)任，并承擔(dān)未對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)不具有訴訟主體資格。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，董事會(huì)審查每天、每周或每月收到的經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況專項(xiàng)報(bào)表或報(bào)告，提出問(wèn)題，要求采取糾正整改措施。

《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，國(guó)有商業(yè)銀行支行副行長(zhǎng)任職資格審查采取備案制。

《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，除信托投資公司外，其他金融機(jī)構(gòu)若申請(qǐng)?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格，其市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和程序，由銀監(jiān)會(huì)另行制定。