判斷題內(nèi)部控制并不能為金融機構(gòu)提供絕對保障,只能做到“合理”保障。
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國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責令金融機構(gòu)對直接負責董事、高級管理人員、其他直接責任人員給予紀律處分。
題型:判斷題
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
題型:判斷題
反洗錢內(nèi)部控制制度要達到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
題型:判斷題
客戶洗錢風險分類管理是指金融機構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風險因素或涉嫌恐怖融資活動特征,通過識別、分析、判斷等方法,將客戶劃分為不同風險等級,并針對不同風險等級制定和采取不同措施的過程。
題型:判斷題
客戶風險等級分類應(yīng)當遵循保密性原則。
題型:判斷題
在保險期間內(nèi),可任意超額追加保費、資金可在風險保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品,洗錢風險相對較小;相反,不可任意追加保費和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品,洗錢風險相對較大。
題型:判斷題
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報可疑交易。
題型:判斷題
中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門,承擔全國反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責任,負責涉嫌洗錢和恐怖活動的監(jiān)測。
題型:判斷題
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“長期”系指3年以上。
題型:判斷題
現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
題型:判斷題