關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()
Ⅰ.在制定投資者教育策略時(shí),先致力于普及投資者專業(yè)技能
Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制
Ⅳ.權(quán)益保護(hù)教育不是市場化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是()
Ⅰ、票據(jù)市場
Ⅱ、證券市場
Ⅲ、外匯市場
Ⅳ、黃金市場
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用
D.基金公司將保障張三的投資增值
A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素
D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立
保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金,應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資決策
B.資產(chǎn)配置
C.權(quán)益保護(hù)
D.安全教育
A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者
C.投資者教育沒有一個(gè)固定的模式
D.投資者教育等同于投資咨詢
A.講座
B.語音系統(tǒng)
C.推介會(huì)
D.座談會(huì)
A.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位,信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任,對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗
C.建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料
D.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
A.交易記賬當(dāng)年
B.交易記賬次年
C.賬戶注銷當(dāng)年
D.賬戶注銷次年
A.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年
B.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束次年
C.業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年
D.業(yè)務(wù)關(guān)系開始次年
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評,李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
世界上()被看作是最早的基金。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
利潤原則是指()
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()