A.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
B.進(jìn)行客戶身份識別
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.實行督察長負(fù)責(zé)制
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A.一部門主管、多部門配合
B.橫向監(jiān)督管理體系
C.垂直管理體系
D.集中統(tǒng)一管理體系
A.信用風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.價格風(fēng)險
A.“以柔克剛”
B.“化敵為友”
C.“平衡調(diào)和”
D.“強(qiáng)勢壓制”
A.無論對利益持有者作出何種承諾，商業(yè)銀行都必須努力兌現(xiàn)，如果因各種原因無法實現(xiàn)承諾，則必須作出明確、誠懇的解釋
B.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)從投訴和批評中積累早期聲譽風(fēng)險預(yù)警經(jīng)驗
C.商業(yè)銀行的良好聲譽源自利益持有者的持久信任，而媒體是商業(yè)銀行和這些利益相關(guān)群體保持密切聯(lián)系的紐帶
D.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)被看做是商業(yè)銀行的核心資產(chǎn)
A.最大限度地減少訴訟威脅和監(jiān)管要求
B.最大限度地降低利潤增長能力
C.吸引高質(zhì)量的合作伙伴和強(qiáng)化自身競爭力
D.強(qiáng)化自身的可信度和利益持有者的信心
A.國別限額類型有敞口限額和經(jīng)濟(jì)資本限額
B.敞口限額的設(shè)定旨在控制某國家或地區(qū)敞口的持有量，以防止頭寸過分集中于某國家或地區(qū)
C.國別風(fēng)險敞口限額考慮風(fēng)險轉(zhuǎn)移后的最終風(fēng)險敞口，即凈敞口限額
D.國別限額可依據(jù)國別風(fēng)險、業(yè)務(wù)機(jī)會兩個因素確定
A.GDP增長率
B.外部評級降級
C.國家違約
D.信用違約掉期報價大幅上升
A.國家或地區(qū)政體穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)政策（無論在經(jīng)濟(jì)繁榮期還是蕭條期）被證明有效且正確
B.不存在任何外匯限制，有及時償債的超強(qiáng)能力
C.對該國家或地區(qū)的貸款本息或投資可能無法收回，或只能收回極少部分
D.目前及未來可預(yù)計一段時間內(nèi)，不存在導(dǎo)致對該國家或地區(qū)投資遭受損失的國別風(fēng)險事件
A.貨幣風(fēng)險
B.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
C.主權(quán)風(fēng)險
D.傳染風(fēng)險
A.敏感度限額
B.止損限額
C.產(chǎn)品或組合敞口限額
D.行業(yè)限額
最新試題
“保證信息的時效性，保證在發(fā)生國別風(fēng)險事件的第一時間收集信息，從而在第一時間做出預(yù)警措施”屬于日常國別風(fēng)險信息監(jiān)測應(yīng)遵循的（）原則。
從銀行業(yè)的發(fā)展歷程來看，以下不屬于商業(yè)銀行對客戶的信用風(fēng)險評估／計量的主要發(fā)展階段的是（）。
基于損失形態(tài)的分類，操作風(fēng)險損失可進(jìn)一步劃分為七類。其中“由于疏忽、事故或自然災(zāi)害等事件造成實物資產(chǎn)的直接毀壞和價值的減少”屬于（）。
（）是商業(yè)銀行最常用的評價投資收益的方式，是當(dāng)期資產(chǎn)總價值的變化及其現(xiàn)金收益占期初投資額的百分比。
以下關(guān)于賬面資本的說法，不正確的是（）。
商業(yè)銀行采用高級計量法，建立模型使用的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)應(yīng)充分反映本*行操作風(fēng)險的實際情況。其中，（）不屬于高級計量法體系。
商業(yè)銀行代理業(yè)務(wù)主要包括（）。
考慮到短期流動性風(fēng)險、中長期結(jié)構(gòu)性風(fēng)險和其他風(fēng)險轉(zhuǎn)化問題，商業(yè)銀行至少應(yīng)建立短期風(fēng)險預(yù)警和中長期風(fēng)險預(yù)警兩類預(yù)警機(jī)制，其中中長期預(yù)警機(jī)制為兩級，短期預(yù)警機(jī)制為三級，下列屬于短期流動性風(fēng)險三級預(yù)警的有（）。
金融穩(wěn)定理事會強(qiáng)調(diào)，風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)機(jī)制是有效風(fēng)險文化的重要內(nèi)容，風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制中強(qiáng)調(diào)應(yīng)建立一套機(jī)制，使員工能夠表達(dá)對某些產(chǎn)品或業(yè)務(wù)操作的不同意見。應(yīng)該建立吹哨人制度，使員工在不擔(dān)心受到報復(fù)的情況下，反映發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題是指（）。
“業(yè)務(wù)規(guī)模小、交易量小、結(jié)構(gòu)變化不太迅速的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，雖然操作風(fēng)險造成的損失不一定低，但是發(fā)生操作風(fēng)險的頻率相對較低；而業(yè)務(wù)規(guī)模大、交易量大、結(jié)構(gòu)變化迅速的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，受到操作風(fēng)險沖擊的可能性也大”指的是操作風(fēng)險的（）特點。