多項選擇題行業(yè)風險預警包括（）。

A.行業(yè)環(huán)境風險因素
B.行業(yè)經營風險因素
C.行業(yè)財務風險因素
D.行業(yè)重大突發(fā)事件
E.行業(yè)客戶風險


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1.多項選擇題監(jiān)管部門是市場約束的核心，其作用在于（）。

A.制定信息披露標準和指南，提高信息的可靠性和可比性
B.建立有效的監(jiān)督檢查制度，確保政策執(zhí)行和有效信息披露
C.引導其他市場參與者改進工作方法，強化監(jiān)督
D.舉報違法或違反職業(yè)道德的做法，實現對銀行業(yè)機構的市場約束
E.建立風險處置和退出機制，促進市場約束機制最終發(fā)揮作用

2.多項選擇題銀行監(jiān)管的方法主要有（）。

A.市場約束
B.輿論監(jiān)督
C.市場準入
D.監(jiān)督檢查
E.資本監(jiān)管

3.多項選擇題在銀行監(jiān)管的基本原則中，以下關于公正原則的內容的表述，說法正確的是（）。

A.包括實體公正
B.要求平等對待監(jiān)管對象
C.包括程序公正
D.要求履行法定的完整程序，不因監(jiān)管對象不同而有差異
E.包括法律依據公正

4.多項選擇題有效的聲譽風險管理體系重點強調的內容包括（）。

A.明確商業(yè)銀行的短期盈利目標、中期盈利目標、長期盈利目標
B.建立強大的、動態(tài)的風險管理系統(tǒng)，有能力提供風險事件的早期預警
C.努力建設學習型組織，有能力在出現問題時及時糾正
D.建立公平的獎懲機制，支持發(fā)展目標和股東價值的實現
E.利用自身的價值理念、道德規(guī)范影響合作伙伴、供應商和客戶

5.多項選擇題目前，國別風險評級機構和國際主要銀行應用的國別風險評級模型有（）。

A.綜合打分卡模型
B.單變量預警模型
C.雙變量預警模型
D.國別評級模型
E.多變量預警模型

6.多項選擇題轉移風險是指借款人或債務人由于（）等原因，無法獲得所需外匯以償還其境外債務的風險。

A.通貨緊縮
B.本國外匯儲備不足
C.外匯管制
D.利率不穩(wěn)定
E.通貨膨脹

7.多項選擇題傳統(tǒng)的內部審計類別有（）。

A.財務審計
B.質量審計
C.遵循性審計
D.安全審計
E.經營審計

9.多項選擇題商業(yè)銀行的風險管理流程可以概括為（）等步驟。

A.風險識別
B.風險計量
C.風險監(jiān)測
D.風險控制
E.風險設定

10.多項選擇題在集團、業(yè)務條線和法律實體層面，設定的實質性風險限額維度有（）。

A.行業(yè)
B.地區(qū)
C.產品
D.抵押品
E.交易對手