A.一級(jí)市場(chǎng)
B.初級(jí)市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.三級(jí)市場(chǎng)
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A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實(shí)物
A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
C.分開(kāi)募集僅限于證券型分級(jí)基金
D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
A.《證券投資基金管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《開(kāi)放式證券投資基金辦法》
D.《證券法》
A.基金自律管理機(jī)構(gòu)
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.基金公司人員的聘任
B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則
A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.可以進(jìn)行套利交易
D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢(xún)服務(wù)人員
D.投資管理人員
A.獨(dú)立性原則
B.客觀(guān)性原則
C.專(zhuān)業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
基金客戶(hù)檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
利潤(rùn)原則是指（）
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。