A.包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險
B.包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險
C.包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則,導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險
D.包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求,發(fā)生爭議/訴訟而造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險
E.合規(guī)風(fēng)險一般獨立于法律風(fēng)險討論
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A.總行行長
B.會計
C.副行長
D.財務(wù)負責(zé)人
E.監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員
A.針對不同活動的特點,執(zhí)行差異化的業(yè)務(wù)流程和管理流程
B.建立健全內(nèi)部控制制度體系
C.形成規(guī)范的部門、崗位職責(zé)說明,明確相應(yīng)的報告路線
D.嚴格執(zhí)行會計準(zhǔn)則與制度,及時準(zhǔn)確地反映各項業(yè)務(wù)交易,確保財務(wù)會計信息真實、可靠、完整
E.建立有效的核對、監(jiān)控制度
A.自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
B.監(jiān)管部門規(guī)章
C.法律、行政法規(guī)
D.監(jiān)管部門規(guī)范性文件
E.行為守則和職業(yè)操守
A.確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)快速發(fā)展
C.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)
D.確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
E.確保商業(yè)銀行風(fēng)險管理的有效性
A.前瞻性原則
B.全覆蓋原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則
E.審慎性原則
A.高級管理層
B.監(jiān)事會
C.股東大會(股東會)
D.風(fēng)險管理部門
E.董事會
A.利潤分配方案
B.重大投資與重大資產(chǎn)處置方案
C.風(fēng)險管理政策
D.資本補充方案,重大股權(quán)變動
E.聘任或解雇高級管理人員
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東會
D.高級管理層
A.三分之一以上
B.過半數(shù)
C.三分之二以上
D.全數(shù)
A.了解你的組織架構(gòu)
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.了解你的風(fēng)險
D.了解你的競爭對手
最新試題
可變薪酬是商業(yè)銀行薪酬結(jié)構(gòu)之一,具體包括()。
下列關(guān)于風(fēng)險免疫管理策略的描述,不正確的是()。
()表示期限相對較短的債券,利率與期限呈正向相關(guān),期限較長的債券,利率與期限呈反向相關(guān)。
對下列選項中,應(yīng)當(dāng)由董事會三分之二以上董事通過方可有效的有()。
()對銀行總體負責(zé),包括審核監(jiān)督銀行戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險戰(zhàn)略、公司治理和企業(yè)價值的實施情況。
商業(yè)銀行的()是商業(yè)銀行資本管理、市值管理與風(fēng)險管理理論的有效統(tǒng)一。
高管層應(yīng)在()的指導(dǎo)下確保銀行業(yè)務(wù)活動與董事會審核通過的經(jīng)營戰(zhàn)略、風(fēng)險容忍/偏好和各項政策相符。
利用內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價(FTP)核算資金收益或成本時,對負債而言是(),對資產(chǎn)而言是()。
董事會是銀行公司治理的組織架構(gòu)之一,下列關(guān)于董事會的說法正確的有()。
下列關(guān)于商業(yè)銀行股東大會的說法,錯誤的有()。