單項選擇題關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價,以下表述正確的是()。

A.基金產(chǎn)品風險應(yīng)當至少包括以下四個等級:無風險、低風險、中風險、高風險
B.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應(yīng)當定期更新,過往的評價結(jié)果應(yīng)當作為歷史記錄保存
C.開展基金產(chǎn)品風險評價時應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行
D.為確保評價結(jié)果的準確性,基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應(yīng)對外嚴格保密


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1.單項選擇題關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露,下列披露內(nèi)容錯誤的是()。

A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值
B.報告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%--0.5%間的次數(shù)
D.報告期內(nèi)偏離度的最低值

2.單項選擇題關(guān)于股票基金在投資組合中的作用,以下表述錯誤的是()。

A.股票基金可供投資者用來滿足現(xiàn)金管理的需要
B.與其他類型基金相比,股票基金的風險較高,預(yù)期收益率也較高
C.股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段
D.股票基金以追求長期的資本增值為目標

3.單項選擇題關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯誤的是()。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進行的統(tǒng)一監(jiān)管
B.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本
C.有利于非公開募集基金的靈活運作
D.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

4.單項選擇題關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,以下說法中正確的是()。

A.基金份額持有人可少于200人
B.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止
D.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止

5.單項選擇題關(guān)于對操縱市場行為的理解,以下表述錯誤的是()。

A.某基金公司的基金經(jīng)理串通其他基金公司的投資管理人員,通過他們控制的投資組合相互交易,人為虛增交易量并影響股票價格。這屬于操縱市場行為
B.操縱市場行為須有誤導(dǎo)市場參與者的意圖
C.操縱市場行為須實際實施了歪曲證券價格或者虛增交易量等不當影響證券價格的行為
D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回,不得不于當日大量賣出某重倉股票,導(dǎo)致當日該股票出現(xiàn)大量的賣出掛盤,影響了股票價格。這屬于操縱市場行為

6.單項選擇題關(guān)于督察長的工作,以下描述錯誤的是()。

A.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價
B.督察長應(yīng)撰寫報告,反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔,需董事會單獨授權(quán)
D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

7.單項選擇題關(guān)于QDII基金的可投資對象和禁止性行為,以下表述正確的是()。

A.QDII基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭
B.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換
C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬
D.QDII基金可投資于公募基金,也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

8.單項選擇題關(guān)于ETF和LOF的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

A.在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高
B.ETF通常采用完全被動式管理方式,LOF可以是被動管理型基金可以是主動管理型基金
C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價,LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.ETF的申購和贖回通過交易所進行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行

9.單項選擇題公開募集基金的基金管理人應(yīng)從()中計提風險準備金。

A.基金財產(chǎn)
B.管理基金的報酬
C.可供分配收益
D.基金的投資收益

10.單項選擇題

根據(jù)相關(guān)法律,私募投資基金可以投資的金融品種包括()。
Ⅰ、股權(quán)
Ⅱ、期貨
Ⅲ、期權(quán)
Ⅳ、基金份額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應(yīng)當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題