單項選擇題

證券金融公司履行的職責包括()。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券轉融通服務
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析市場融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ


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9.單項選擇題下列關于上市公司收購的說法,錯誤的是()。

A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份,未經(jīng)國家授權的主管部門批準,不得轉讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿,被收購公司股權分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

10.單項選擇題以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止性行為的是()。

A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息
D.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

最新試題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。

題型:單項選擇題