多項(xiàng)選擇題證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。

A.違法違規(guī)
B.規(guī)模失控
C.預(yù)算失控
D.決策失誤


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司是完善金融體系的重要組成部分，它的主要作用是（）。

A.媒介資金供求
B.優(yōu)化資源配置
C.維系證券市場有序發(fā)展
D.對證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控

2.多項(xiàng)選擇題證券公司以（）等身份參與交易市場活動。

A.自營商
B.做市商
C.經(jīng)紀(jì)商
D.交易商

3.多項(xiàng)選擇題按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。

A.股票市場
B.債券市場
C.拆借市場
D.基金市場

4.多項(xiàng)選擇題證券市場按照功能的不同，可以劃分為（）。

A.發(fā)行市場和流通市場
B.一級市場和二級市場
C.初級市場和次級市場
D.主板市場和二板市場

5.多項(xiàng)選擇題證券市場是（）直接交易的場所。

A.價值
B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C.收益
D.風(fēng)險(xiǎn)

6.多項(xiàng)選擇題證券市場包括以下市場（）。

A.股票市場
B.債券市場
C.基金市場
D.存托憑證市場

7.多項(xiàng)選擇題證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有（）等。

A.基金信息披露費(fèi)用
B.基金持有人大會費(fèi)用
C.基金分紅手續(xù)費(fèi)用
D.證券交易費(fèi)用

8.多項(xiàng)選擇題證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用主要由（）構(gòu)成。

A.會計(jì)師費(fèi)
B.律師費(fèi)
C.買賣有價證券的手續(xù)費(fèi)
D.托管費(fèi)

9.多項(xiàng)選擇題可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票的區(qū)別在于（）。

A.發(fā)行后能否贖回
B.能否由股份公司贖回
C.能否由公司大股東贖回
D.投資者能否從公司抽回股東

10.多項(xiàng)選擇題在大多數(shù)情況下，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是（）。

A.由優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成可轉(zhuǎn)換債券
B.由優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成公司債券
C.由優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成普通股票
D.由某種優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成另一種優(yōu)先股票