判斷題非上市證券無法實現(xiàn)流通，只能持有至到期由發(fā)行人贖回。

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4.多項選擇題按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為（）等。

A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.信用互換
D.金融互換

5.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人
C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

6.多項選擇題下列關于封閉式基金的募集、交易的陳述，正確的有（）。

A.封閉式基金的募集是一次性的
B.一般由證券公司作為承銷機構
C.在交易所上市交易
D.通過證券公司進行委托買賣

7.多項選擇題對證券交易所作出的（）決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

A.不予上市
B.暫停上市
C.終止上市
D.暫停交易

8.多項選擇題我國發(fā)行的國際債券的主要品種有（）。

A.政府債券
B.金融債券
C.信用公司債券
D.可轉換公司債券

10.多項選擇題《公司債券發(fā)行試點辦法》出臺后，初期試點的公司范圍限于（）。

A.上海證券交易所上市的公司
B.深圳證券交易所上市的公司
C.發(fā)行境外上市外資股的境內股份有限公司
D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司