單項選擇題（）是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券公司內(nèi)部控制
B.證券公司的治理機構(gòu)
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題證券公司開展自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)是（）。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門

2.單項選擇題證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是（）。

A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營與基金管理
C.承銷、咨詢與基金管理
D.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)

3.單項選擇題證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為是（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供的上市股票
D.舉辦證券咨詢分析會

4.單項選擇題債券發(fā)行上網(wǎng)定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有（）。

A.美式招標和歐式招標
B.美式招標和荷蘭式招標
C.價格招標和收益率招標
D.美式招標和英式招標

5.單項選擇題下列各項中，不屬于證券交易所特征的是（）。

A.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
B.有固定的交易場所和交易時間
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.一般投資者本身可以直接進入交易所買賣證券

7.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于（）。

A.瀆職罪
B.操縱證券市場罪
C.金融詐騙罪
D.妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

9.單項選擇題下列各項中，屬于基金定期報告的文件是（）。

A.基金資產(chǎn)凈值公告
B.開放式基金公開說明書
C.基金持有人大會決議
D.澄清公告

10.單項選擇題在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。

A.董事會
B.股東會
C.監(jiān)事會
D.董事長