A、客戶身份識(shí)別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、反洗錢培訓(xùn)制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、中國人民銀行
B、退還給客戶
C、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D、國務(wù)院有關(guān)部門指定的機(jī)構(gòu)
A、人民幣10萬元或者外幣等值1萬美元
B、人民幣20萬元以上或者外幣等值1萬美元
C、人民幣20萬元以上或者外幣等值10萬美元
D、人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元
A.發(fā)卡行
B.收單行
C.開戶行
D.辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
A、3
B、5
C、10
D、15
A、每季度
B、每半年
C、每一年
D、每三年
A、十二
B、二十四
C、四十八
D、七十二
A、中國人民銀行
B、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門
D、國家外匯管理局
A、代理人
B、被代理人
C、第三方提供
D、口頭提供
A、信息收集
B、信息分析評估
C、非現(xiàn)場監(jiān)管措施
D、信息歸檔
A、銷
B、移交其他金融機(jī)構(gòu)
C、至少保留五年
D、移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機(jī)構(gòu)
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識(shí)別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份,確定并適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國金融機(jī)構(gòu)包括哪些?
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采取()。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由地級市派出機(jī)構(gòu)()。
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺(tái)向中國人民銀行報(bào)送反洗錢和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信()。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對并登記()