多項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)生下列情形時(shí),屬于證券法律制度禁止其公開(kāi)增發(fā)股票的有()。

A.公司在3年前曾經(jīng)公開(kāi)發(fā)行過(guò)可轉(zhuǎn)換公司債券
B.公司現(xiàn)任董事在最近36個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C.公司在前年曾經(jīng)嚴(yán)重虧損
D.公司現(xiàn)任董事因涉嫌違法已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
B.公司股本總額超過(guò)人民幣2億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

2.多項(xiàng)選擇題甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開(kāi)發(fā)行股票6000萬(wàn)股,代銷期限屆滿,投資者認(rèn)購(gòu)甲公司股票的數(shù)量為4000萬(wàn)股。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,正確的有()。

A.甲公司應(yīng)當(dāng)以自有資金購(gòu)入剩余的2000萬(wàn)股
B.股票發(fā)行失敗
C.甲公司可以更換承銷商,繼續(xù)銷售剩余的2000萬(wàn)股
D.應(yīng)當(dāng)返還已收取的4000萬(wàn)股發(fā)行價(jià)款,并加算銀行同期存款利率

3.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬在主板公開(kāi)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,符合公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件的有()。

A.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣6000萬(wàn)元
B.公司上一年度嚴(yán)重違反環(huán)境保護(hù)管理法規(guī)受到罰款的行政處罰
C.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣4000萬(wàn)元
D.公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,以要約方式收購(gòu)非上市公眾公司的,下列表述中,不正確的是()。

A.在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
B.收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
C.在要約收購(gòu)期限屆滿前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受
D.在要約收購(gòu)期間,被收購(gòu)公司董事不得辭職

6.單項(xiàng)選擇題非上市公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.非上市公眾公司的董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)
B.非上市公眾公司的監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
C.非上市公眾公司的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)
D.非上市公眾公司的監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

7.單項(xiàng)選擇題證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn),3年前在深圳證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中存在虛假陳述行為,并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙證券公司系保薦人。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于乙證券公司就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中,正確的是()。

A.無(wú)論乙證券公司有無(wú)過(guò)錯(cuò),均須承擔(dān)賠償責(zé)任
B.無(wú)論乙證券公司有無(wú)過(guò)錯(cuò),均不承擔(dān)賠償責(zé)任
C.只有當(dāng)投資者能夠正確乙證券公司有過(guò)錯(cuò)時(shí),才承擔(dān)賠償責(zé)任
D.乙證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,除非能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)

9.單項(xiàng)選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個(gè)月賣出,獲利600萬(wàn)元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于此收益,下列表述中,不正確的是()。

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回
C.董事會(huì)不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回
D.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列事項(xiàng)中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。

A.增加注冊(cè)資本的計(jì)劃
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)
D.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動(dòng)

最新試題

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤(rùn)是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書(shū)張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

公司董事會(huì)秘書(shū)鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}