A.我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定
B.當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求
C.反洗錢中心的要求
D.人民銀行總行的要求
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A.我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定
B.當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求
C.反洗錢中心的要求
D.人民銀行總行的要求
A.征信中心
B.人民銀行分支機構(gòu)
C.商業(yè)銀行
D.A和B
A.匯款人姓名或者名稱
B.匯款人賬號
C.匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息
D.以上都是
A.機構(gòu)信用代碼應(yīng)用服務(wù)系統(tǒng)
B.商事系統(tǒng)
C.AB終端
D.電子稅務(wù)系統(tǒng)
A.中國人民銀行
B.公安局
C.銀監(jiān)會
D.法院
A.一次性金融交易登記表
B.客戶盡職調(diào)查表
C.客戶信息表
D.客戶信息反饋表
A.同一客戶號
B.新建一個客戶號
C.A和B都可以
D.銷戶后重新進(jìn)行開戶
A.組織機構(gòu)代碼
B.統(tǒng)一機構(gòu)信用代碼
C.營業(yè)執(zhí)照號碼
D.國稅號碼
A.電話
B.郵件
C.寄送紙質(zhì)通知書
D.傳真
A.關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、交易情況
B.關(guān)注客戶的家庭情況
C.關(guān)注客戶的婚姻情況
D.以上都是
最新試題
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
客戶申請保管箱服務(wù)時,各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件