下列屬于貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)贖回原則的是()。
Ⅰ、未知價(jià)原則
Ⅱ、確定價(jià)原則
Ⅲ、份額申購(gòu)、份額贖回原則
Ⅳ、金額申購(gòu)、份額贖回原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ、商業(yè)銀行
Ⅱ、證券公司
Ⅲ、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
Ⅳ、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國(guó)基金信息披露的制度體系由()組成。
Ⅰ、國(guó)家法律
Ⅱ、部門(mén)規(guī)章
Ⅲ、規(guī)范性文件
Ⅳ、自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)的重大事項(xiàng)包括()。
Ⅰ、托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%
Ⅱ、托管人召集基金份額持有人大會(huì)
Ⅲ、托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更
Ⅳ、托管人收到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查或受到嚴(yán)重行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金規(guī)模
B.證券持倉(cāng)比例
C.投資者數(shù)量
D.單位凈值
A.基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.基金投資收益分配
C.基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用
D.基金的資產(chǎn)負(fù)債表
某網(wǎng)站在銷(xiāo)售避險(xiǎn)策略基金的過(guò)程中,在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動(dòng)期間購(gòu)買(mǎi),尊享年化總收益10%”、“欲購(gòu)從速”、“100%有保證”等不當(dāng)用語(yǔ),且未充分揭示避險(xiǎn)策略基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了()規(guī)定。
Ⅰ、禁止違規(guī)承諾收益
Ⅱ、禁止誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ、禁止預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)
Ⅳ、禁止重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員的管理,符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的是()。
Ⅰ.要求基金銷(xiāo)售人員持續(xù)參與培訓(xùn)
Ⅱ.定期對(duì)基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范進(jìn)行檢查和監(jiān)督
Ⅲ.委托有從業(yè)資質(zhì)的人員代理銷(xiāo)售基金
Ⅳ.銷(xiāo)售人員以個(gè)人名義完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.向其父親提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議
B.待基金納入公司的集中交易體系,執(zhí)行集中交易
C.在基金投資前,征求其父的意見(jiàn)和建議
D.將基金定期報(bào)告提前向其父披露
A.38.46%
B.27.78%
C.25%
D.28.86%
基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并遵守以下行為規(guī)范()。
Ⅰ.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處
Ⅱ.不夸大過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅲ.不預(yù)測(cè)推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng),銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是()
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()
另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金