A.獨立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
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A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
A.市場風險
B.合規(guī)風險
C.操作風險
D.信用風險
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會
C.費率打折
D.設計費用優(yōu)惠政策
A.非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.年度檢查
A.獨立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
A.市場風險
B.合規(guī)風險
C.操作風險
D.信用風險
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理