單項(xiàng)選擇題職業(yè)素質(zhì)既包括專(zhuān)業(yè)技能,也包括()。

A.教育背景
B.表達(dá)能力
C.執(zhí)行能力
D.道德素養(yǎng)


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1.單項(xiàng)選擇題()是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提,()是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)
B.合法競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)
C.公平競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)
D.合法競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于封閉式基金賬戶(hù)的陳述,正確的是()。

A.基金賬戶(hù)只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易
B.基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)在證券登記機(jī)構(gòu)辦理
C.基金賬戶(hù)在商業(yè)銀行辦理
D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶(hù)

7.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)
D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本

8.單項(xiàng)選擇題對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.收益共享
C.買(mǎi)者自慎
D.買(mǎi)者自負(fù)

9.單項(xiàng)選擇題基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會(huì)
B.基金份額變化信息
C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告
D.基金份額持有信息

最新試題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題