單項選擇題基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括()。

A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對基金客戶進行身份識別


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1.單項選擇題基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的()。

A.經(jīng)營管理能力
B.誠信狀況
C.人員數(shù)量
D.內(nèi)部控制情況

2.單項選擇題關(guān)于基金托管人應(yīng)當履行的職責,以下描述錯誤的是()。

A.安全保管基金財產(chǎn)
B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項
C.為基金投資決策提供研究支持
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

3.單項選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下描述錯誤的是()。

A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動
B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動
C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動
D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

4.單項選擇題以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是()。

A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場基金

6.單項選擇題為確?;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運作,可制定的相關(guān)制度不包括()。

A.投資管理制度
B.授權(quán)制度
C.門禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

7.單項選擇題根據(jù)基金銷售適用性要求,不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是()。

A.內(nèi)部控制情況
B.股東背景
C.經(jīng)營管理能力
D.投資管理能力

8.單項選擇題參與全國銀行間債券回購的金融機構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。

A.中國證券登記結(jié)算公司
B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.證券交易所

10.單項選擇題()是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。

A.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)
B.歐盟(EU)
C.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)
D.世貿(mào)組織(WTO)

最新試題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當忠誠盡責、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型:單項選擇題

按照(),當股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時,則股票有望再續(xù)升勢。

題型:單項選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止

題型:單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度

題型:單項選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》,《補充協(xié)議》約定,如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補償乙公司,確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型:單項選擇題

關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。

題型:單項選擇題