多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉換公司債券業(yè)務實施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號),發(fā)行人申請可轉換債券在上交所掛牌轉讓,除滿足非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓條件外,還應當符合的條件有()。

A.發(fā)行人股票未在證券交易所上市
B.發(fā)行人為股份公司
C.可轉換債券發(fā)行前,發(fā)行人股東人數(shù)原則上不超過150人
D.可轉換債券的存續(xù)期限不超過5年


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關于企業(yè)變更信息的披露,下列說法正確的有()。

A.更正經(jīng)審計財務報告的,應聘請會計師事務所對更正后的財務報告進行審計,且于公告發(fā)布之日起三十個工作日內披露相關審計報告
B.更前期財務信息對后續(xù)期間財務信息造成影響的,應至少披露受影響的最近三個月變更后的年度財務報告和最近一期變更后的季度會計報表
C.若投資者認為變更事項對其判斷相關債務融資工具投資價值和投資風險具有重要影響,則必須召開債務融資工具持有人會議
D.企業(yè)變更前已公開披露的文件應在原披露網(wǎng)站予以保留,相關機構和個人不得對其進行更改或替換

2.多項選擇題根據(jù)《公司債券受托管理人處置公司債券違約風險指引》,當受托管理人召開債券持有人會議時,可視情況提請債券持有人會議向受托管理人做出的授權包括()。

A.提起民事訴訟、仲裁、申請財產(chǎn)保全或先予執(zhí)行等
B.提請擔保人代償或處置擔保物
C.參與重整或者破產(chǎn)清算等法律程序
D.處置違約事項

3.多項選擇題企業(yè)因更正已披露信息差錯及變更相關事項的,應及時披露相關變更公告,公告應至少包括內容有()。

A.變更原因、變更前后相關信息及其變化
B.變更事項符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定并經(jīng)企業(yè)有權決策機構同意的說明
C.變更事項對企業(yè)償債能力和償付安排的影響
D.相關中介機構對變更事項出具的專業(yè)意見

4.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,發(fā)行人可以采取的違約風險化解和處置措施有()。

A.內部約束措施,包括不得分紅、激勵延期支付、激勵回吐或責任追究等
B.通過仲裁或訴訟解決違約事件的具體安排
C.外部融資,包括獲取股東資金支持、獲取銀行等金融機構資金支持、資本 市場融資、獲取其他第三方資金支持等
D.與受托管理人和投資者協(xié)商解決違約事件的具體安排

5.多項選擇題根據(jù)《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》的規(guī)定,企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應遵守的法律條件包括()。

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣
C.任一企業(yè)主體信用評級為AA級及以上
D.單支集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

6.多項選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)在銀行間市場發(fā)行資產(chǎn)支持證券可采用的方式為()。

A.公開發(fā)行
B.對特定對象不定向發(fā)行
C.非公開不定向發(fā)行
D.非公開定向發(fā)行

7.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,關于債券信用風險排查與預警,下列表述正確的有()。

A.正式確定風險分類后,債券風險程度發(fā)生變化的,受托管理人應當及時調整其風險分類
B.對初步列為關注類的債券,受托管理人應當至少在債券還本付息日前1個月開展風險排查
C.對初步列為風險類的債券,受托管理人應當在相關債券被列為風險類之日起2個月內完成風險排查,且必須至少在該債券每次還本付息日前1個月完成一次排查
D.受托管理人每年采取現(xiàn)場方式進行風險排查的關注類債券發(fā)行人家數(shù)不得少于當年末受托管理的全部關注類債券發(fā)行人家數(shù)的三分之一

8.多項選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機構債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定,境外金融機構法人發(fā)行債券應向中國人民銀行提交的材料包括()。

A.債券發(fā)行申請
B.近五年的財務報告、審計報告
C.發(fā)行人有權機構關于同意債券發(fā)行的有效決議或其他證明文件
D.所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局同意其開展相關金融業(yè)務有關證明文件

9.多項選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機構債券發(fā)行管理暫行辦法》,該辦法所稱的境外機構包括()。

A.在全國銀行間債券市場發(fā)行債券的外國政府類機構
B.國際開發(fā)機構
C.在中華人民共和國境外合法注冊的金融機構法人
D.在中華人民共和國境外合法注冊的非金融企業(yè)法人

10.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,受托管理人應當在履職過程中,重點加強債券信用風險管理,履行()等風險管理職責。

A.按照規(guī)定或約定披露受托管理事務報告,及時披露影響債券還本付息的風險事項
B.制定債券還本付息管理制度,安排專人負責債券還本付息事項
C.協(xié)調、督促發(fā)行人、增信機構等采取有效措施化解信用風險或處置違約事件
D.根據(jù)相關規(guī)定、約定或投資者委托,代表投資者維護合法權益

最新試題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權益人、增信機構及其他參與機構制定的信用風險化解和處置預案應當包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,()有權會同中國人民銀行、財政部、國務院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內的各項指標。

題型:單項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項選擇題

公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:單項選擇題

下列關于股票上市的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

題型:多項選擇題

擅自設立金融機構罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準,擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。

題型:單項選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定,在有限責任公司中,因人民法院強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購買權的行使期限為()日。

題型:單項選擇題

關于內幕交易、泄露內幕信息罪的構成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題