A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的

A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

A.證券專業(yè)知識(shí)
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.年齡
D.財(cái)務(wù)與收入狀況

A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可的）
D.未受過(guò)刑事處罰

A.證券公司中業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨(dú)股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)

A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)