單項選擇題私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分。

A、一個月之內(nèi)
B、一年之內(nèi)
C、半年之內(nèi)
D、三個月之內(nèi)


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2.單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。

A、期貨業(yè)協(xié)會
B、證券業(yè)協(xié)會
C、銀行業(yè)協(xié)會
D、基金業(yè)協(xié)會

6.單項選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取（）

A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施
B、罰款、公開遣責(zé)等措施
C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格

8.單項選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A、全面性原則
B、相互制約原則
C、獨立性原則
D、審慎性原則

9.單項選擇題在適用棘輪條款時，企業(yè)原先投資者將獲得足夠的（）。

A、普通股
B、藍(lán)籌股
C、優(yōu)先股
D、免費股

10.單項選擇題在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。

A、公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議
B、公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)
C、發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告
D、報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會公告