單項(xiàng)選擇題

基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取（）等方式，對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
Ⅰ.約談高級(jí)管理人員
Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
Ⅳ.相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題基金募集期間的信息披露，基金管理人基本信息不包括（）。

A、組織形式
B、成立時(shí)間
C、基金更新招募說(shuō)明書(shū)
D、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況

3.單項(xiàng)選擇題基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A、基金合同
B、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C、基金招募說(shuō)明
D、基金托管協(xié)議

9.單項(xiàng)選擇題基金管理人內(nèi)部控制要素的內(nèi)部環(huán)境為（）

A、對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。
B、包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
C、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
D、及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

10.單項(xiàng)選擇題基金管理內(nèi)部控制中（）通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A、執(zhí)行有效原則
B、相互制約原則
C、獨(dú)立性原則
D、全面性原則