國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本
Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例
Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中,不正確的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的,其成員不得少于3人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū),明示其與所服務(wù)證券公司的()。
Ⅰ.委托代理關(guān)系
Ⅱ.代理期間
Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅳ.代理權(quán)限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.3
B.6
C.9
D.12
A.共同對(duì)手方制度
B.見(jiàn)款付券
C.貨銀對(duì)付
D.見(jiàn)券付款
A.投資回報(bào)率目標(biāo)
B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
C.投資范圍
D.最低收益保障
A.標(biāo)的股票
B.贖回條款
C.轉(zhuǎn)換價(jià)格
D.市場(chǎng)利率
A.1
B.2
C.3
D.6
證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開(kāi)
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.增強(qiáng)了市場(chǎng)的流動(dòng)性
B.承組了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)
C.是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證
D.以上都是
最新試題
有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專(zhuān)利Ⅳ.品牌
若某投資者投資于某基金,假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%,該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為()。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),購(gòu)買(mǎi)存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶(hù)私下委托買(mǎi)賣(mài)股票
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止
關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因,以下表述錯(cuò)誤的是()。
近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理,對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀(guān)念培養(yǎng)具有積極作用,這說(shuō)明()。
()是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票,此法透明度較高。