A、投資者出資成為公司股東,公司需依法設(shè)立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事),通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。
B、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會(股東會),在公司型基金中投資者權(quán)利較大,可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策,或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。
C、由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時,通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會,其成員一般由董事會委派;聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時,董事會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能,監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險控制和收益實現(xiàn)。
D、在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下,具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定,由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使,涉及保護投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機構(gòu)作出。
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A、戰(zhàn)略決策
B、投資盈利
C、盈利規(guī)模
D、管理退出
A、問卷調(diào)查
B、電話調(diào)查
C、當(dāng)面調(diào)查
D、間接調(diào)查
A、特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期、回訪確認、合格投資者確認。
B、特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。
C、特定對象的確定、合格投資者確認、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期、回訪確認。
D、投資者適當(dāng)性匹配、特定對象的確定、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。
A、《公司法》
B、《私募投資基金募集行為管理辦法》
C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D、《證券投資基金法》
A、20
B、50
C、100
D、200
以下投資者視為當(dāng)然合格投資者的是():
Ⅰ、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金
Ⅱ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
Ⅲ、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員
Ⅳ、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
金融資產(chǎn)包括()等。
Ⅰ、銀行存款、股票
Ⅱ、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃
Ⅲ、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃
Ⅳ、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、3
B、5
C、8
D、10
A、證券公司
B、基金銷售機構(gòu)
C、基金管理人
D、基金托管機構(gòu)
銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動,需滿足以下()條件:
Ⅰ、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
Ⅱ、成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
Ⅲ、接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)
Ⅳ、公司注冊機構(gòu)達到1000萬元人民幣
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
另類投資的對象不包括()。
下列屬于貴金屬類大宗商品的是()。
房地產(chǎn)投資信托的英文簡稱是()。
私募股權(quán)投資包含多種不同形式,最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。
并購?fù)顿Y的主要對象是()。
另類投資的對象不包括()。
()是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
以下不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是()。
具有同質(zhì)化、可交易等特征,供需和交易量都非常大的另類投資是指()。
下列關(guān)于另類投資產(chǎn)品與其他投資產(chǎn)品的關(guān)系的表述正確的是()。