A、業(yè)務(wù)是否真實發(fā)起,原始合同、協(xié)議或憑證是否經(jīng)客戶等發(fā)起人簽字(章)
B、客戶提交的原始憑證是否真實,有無偽造、變造、挖補
C、填制的內(nèi)部憑證與原始合同、協(xié)議或憑證是否一致
D、客戶提交的身份證件、證明文件是否真實有效
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A、單位結(jié)算賬戶開立、變更、銷戶,印鑒更換、掛失以及電子支付密碼支控方式增刪等處理手續(xù)
B、錯賬、掛賬及處理
C、柜員及自助設(shè)備長、短款處理
D、應(yīng)收應(yīng)付款及其他內(nèi)部賬務(wù)(包括內(nèi)部自制憑證)處理
A、庫房管理人員應(yīng)在年度終了或人員發(fā)生變動時,對庫房檔案進行盤點
B、檔案庫管理員在系統(tǒng)中發(fā)出盤點申請,由系統(tǒng)次日按庫區(qū)生成庫房檔案盤點清單
C、檔案庫操作員將清單與實物一一核對
D、檔案如有遺失、損毀情況在系統(tǒng)中進行登記,同時報告檔案歸屬機構(gòu),及時采取補救措施
A、按照登記方式不同,系統(tǒng)登記可分為在線登記和離線批量登記兩種
B、系統(tǒng)登記適用于塑封和未塑封紙質(zhì)檔案
C、登記完畢,系統(tǒng)會自動分配紙質(zhì)檔案編號形成檔案記錄
D、各級行應(yīng)在紙質(zhì)檔案裝訂面上抄錄系統(tǒng)產(chǎn)生的紙質(zhì)檔案編號,保證紙質(zhì)檔案實物與系統(tǒng)記錄一一對應(yīng)
A、運營部檔案管理員
B、檔案負責(zé)人
C、檔案主管總經(jīng)理
D、系統(tǒng)管理員
A、保管機構(gòu)
B、保管期限
C、年度
D、檔案類型
A、生產(chǎn)系統(tǒng)生成的電子賬簿、報表、清單類檔案的保管期限分為永久和定期兩類
B、生產(chǎn)系統(tǒng)生成的各類影像檔案資料的保管期限,按來源不同可分為1年、3年、5年三種
C、來源于運營監(jiān)管平臺的影像資料保管5年
D、來源于集中作業(yè)平臺、集中授權(quán)的影像資料保管1年
A、經(jīng)辦人
B、保管人
C、審批人
D、監(jiān)銷人
A、辦公室
B、財務(wù)會計部門
C、安全保衛(wèi)部門
D、內(nèi)控合規(guī)部門
A、同一營業(yè)機構(gòu)的憑證包原則上放在同一憑證箱內(nèi),如需要分開裝箱,箱號必須連續(xù)
B、同一網(wǎng)點不同交易日期的憑證可以放入同一憑證箱內(nèi)
C、憑證箱條形碼儲存的信息必須與箱內(nèi)的憑證核對一致
D、不同營業(yè)機構(gòu)的憑證不能合并裝箱
A、裝訂人員
B、保管人員
C、運營主管
D、網(wǎng)點負責(zé)人
最新試題
第三方存管/融資融券預(yù)約開戶是指證券投資者通過銀行網(wǎng)點進行開戶基本信息登記,并由銀行將證券投資者信息發(fā)送證券公司進行開戶預(yù)約,最后由投資者到證券公司進行身份核實確認后,即可開通各類賬戶用于銀證轉(zhuǎn)賬和證券投資的一項金融服務(wù)業(yè)務(wù)。
原則上能通過組合交易一筆完成的業(yè)務(wù),不得拆分為多筆過渡交易辦理。不得不拆分時,應(yīng)在業(yè)務(wù)憑證上注明拆分原因,達到大額標準的由應(yīng)運營主管現(xiàn)場審批并監(jiān)督資金轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的全過程。
支控方式中含憑證件支取的,須客戶本人憑有效身份證件辦理,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。
存金通業(yè)務(wù)司法過戶的過入、過出方須已在同一支行內(nèi)開立貴金屬賬戶。
假日豐是農(nóng)業(yè)銀行為滿足個人客戶假日閑置資金的短期理財需求,將活期存款與通知存款各自優(yōu)點整合,向客戶提供逢節(jié)假日(即銀行不對外辦理對公業(yè)務(wù)的日期)將其符合約轉(zhuǎn)條件的活期存款自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)天數(shù)的通知存款。
當核銷其他柜員過渡資金時,應(yīng)要求其他柜員提供待核銷過渡業(yè)務(wù)憑證、個人業(yè)務(wù)憑證填單、過渡轉(zhuǎn)出交易憑證、過渡轉(zhuǎn)出原始憑證,并審核四張憑證上的收款人和付款人賬號、戶名、金額等信息是否一致,審核其他柜員是否在核銷過渡業(yè)務(wù)憑證和個人業(yè)務(wù)憑證填單上加蓋個人名章。
各類結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理需按交易性質(zhì)、交易背景分別管理,嚴格區(qū)分即期結(jié)售匯和人民幣與外匯衍生產(chǎn)品,分別核算對客結(jié)售匯、自身結(jié)售匯和銀行間市場交易業(yè)務(wù)。
《匯出匯款登記簿》應(yīng)包括:匯出匯款業(yè)務(wù)參考號、匯出日期、匯款幣種及金額、匯款用途、匯入行、收款人等主要內(nèi)容。
人民幣活期儲蓄存款起存金額為1元,外匯活期儲蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。
未建立完備的預(yù)留印鑒識別控制系統(tǒng)和制度網(wǎng)點,不允許提供印鑒支控制方式服務(wù)。