A.ETF本質上是一種指數基金
B.ETF贖回時得到的是一籃子股票
C.申購ETF需要用現金向基金公司購買
D.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易
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A.股票基金收益一定高于債券基金
B.每一個交易日,股票基金的價格是變化的,債券基金的價格是不變的
C.股票基金沒有確定的到期日,債券基金有確定的到期日
D.股票基金的波動性較大,債券基金波動性通常小于股票基金
A.基金托管人指定新任基金管理人
B.基金份額持有人大會在六個月內選任新基金管理人
C.中國證券指定新任基金管理人
D.原基金管理人確定新任基金管理人
A.查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財產
C.對基金托管人損害其合法權益提起訴訟
D.轉讓或者申購贖回持有的基金份額
A.本人、父母、配偶
B.本人、配偶、利害關系人
C.本人、直系親屬
D.本人、配偶
根據《私募基金監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,在判斷個人投資者是否屬于合格投資者時,其名下各類財產和權益中,以下可視為金融資產的是()。
Ⅰ、上市公司發(fā)行的股票
Ⅱ、資產管理計劃份額
Ⅲ、有限責任公司股權
Ⅳ、期貨權益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協會
C.中國各證券交易所
D.中國證券登記結算有限公司
對私募基金進行風險評級的主體是()。
Ⅰ、該私募基金管理人
Ⅱ、第三方機構
Ⅲ、投資者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.風險承受能力和基金產品風險
B.資金來源情況和基金產品期限
C.資金使用期限和基金產品風險
D.風險承受能力和基金產品期限
保守秘密要求基金從業(yè)人員做到()。
Ⅰ、應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密,非經許可不得泄露客戶資料和交易信息
Ⅱ、不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各個相關方面的信息及所屬機構的商業(yè)秘密
Ⅲ、向特定對象適度披露在執(zhí)業(yè)活動中所獲得的即將公開的信息
Ⅳ、不打聽不屬于自己業(yè)務范圍的秘密,不與同事交流自己獲知的秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.0.1元
B.0.01元
C.1元
D.100元
最新試題
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
依據所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
甲是A 基金公司的基金經理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。