單項選擇題（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

A、投資者
B、監(jiān)督機構
C、基金機構
D、行業(yè)自律組織


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1.單項選擇題職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求

3.單項選擇題基金運作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

4.單項選擇題以下不屬于內部控制的原則的是（）。

A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則

5.單項選擇題某基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描述正確的是（）。

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則

6.單項選擇題證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是（）。

A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經營不善造成的損失

7.單項選擇題下列單獨向投資者收取過戶費的是（）。

A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金

8.單項選擇題下列關于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.有專門的資產托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
D.外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經營2年以上的，可申請成為托管人

10.單項選擇題從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。（）

A.征收；征收
B.征收；不征收
C.不征收；征收
D.不征收；不征收

最新試題

甲基金公司作為資產管理計劃財產的受托人與資產委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。

題型：單項選擇題

養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。

題型：單項選擇題

下列關于經濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于計價錯誤的處理及責任承擔，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質Ⅱ.資產規(guī)模Ⅲ.投資經驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型：單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型：單項選擇題

關于投機者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題