單項選擇題銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號)規(guī)定,銀行業(yè)金融機構應嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為,建立相應的()。

A.監(jiān)督管理制度
B.行為失范監(jiān)察制度
C.事前防范制度
D.道德風險排查制度


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6.單項選擇題根據《中華人民共和國刑法》,銀行或者其他金融機構的工作人員以牟利為目的,采取吸收客戶資金不入賬的方式,將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款,造成重大損失的,()。

A.處管制
B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.處五年以上有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.處無期徒刑,并處沒收財產

8.單項選擇題《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定規(guī)定,銀行業(yè)金融機構未經批準變更、終止的,對沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,應處以()罰款。

A.十萬元以上三十萬元以下
B.三十萬元以上二百萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上二百萬元以下

9.單項選擇題《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定規(guī)定,銀行業(yè)金融機構違反規(guī)定從事未經批準或者未備案的業(yè)務活動的,對沒有違法所得的,應處以()罰款。

A.十萬元以上三十萬元以下
B.三十萬元以上二百萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上二百萬元以下

最新試題

(),行政復議機關決定不予受理。

題型:單項選擇題

《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標(試行)》規(guī)定,全部關聯(lián)度=全部關聯(lián)方()/資本凈額×100%。

題型:單項選擇題

被申請人不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的,行政復議機關應當責令其()

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應當對內部特種轉賬業(yè)務、賬戶異常變動等進行()監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)情況應當進行跟蹤和分析。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行非財務因素分析風險提示中,屬于客戶生產過程風險關注項的是()

題型:單項選擇題

監(jiān)管人員在調查或進行檢查時,首先必須向當事人或者有關人員出示銀監(jiān)會或者派出機構頒發(fā)的有效證件。并且監(jiān)管人員必須不得少于幾人()

題型:單項選擇題

分支機構在境內同一行政區(qū)劃內變更營業(yè)場所且不需要變更名稱的,適用()。

題型:填空題

抵債資產處置時,抵債資產處置損益為實際取得的處置收入與抵債資產凈值、變現(xiàn)稅費以及可確認為利息收入的表外利息的差額,差額為正時,計入營業(yè)外收入,差額為負時,計入營業(yè)外支出。公式表示正確的為()

題型:單項選擇題

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會農村中小金融機構行政許可事項實施辦法》(2008年第3號令)中所指的近親屬包括()、()、子女、祖父母、()、兄弟姐妹。

題型:填空題

如果以金融機構核押的存單出質的,即便存單偽造、變造,質押合同均有效,金融機構應依法向質權人兌付()。

題型:填空題