單項選擇題（）對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．商務(wù)部


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2.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C．中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

3.單項選擇題中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D．商務(wù)部

4.單項選擇題期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?（）

A．基層人民法院
B．中級人民法院
C．高級人民法院
D．最高人民法院

5.單項選擇題侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求
B．侵權(quán)訴訟請求
C．違約訴訟請求
D．標的額較大的訴訟請求

6.單項選擇題對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由（）作出。

A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D．商務(wù)部

9.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認。

A．期貨公司法定代表人
B．期貨公司財務(wù)負責(zé)人
C．期貨公司結(jié)算負責(zé)人
D．全體股東

最新試題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時，由期貨公司無償承擔(dān)。

題型：判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

題型：多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題