某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改,解決了部分問題,但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下題
因公司的整改任未達(dá)到要求,下列說法正確的是()
A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時,王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
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某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改,解決了部分問題,但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下題
下列關(guān)于王某開展工作的做法,正確的是()
A.保存工作底稿和工作記錄,相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕,必要時,要向股東會報告上述情況
C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為,有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險,履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)以知悉
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,獨立承擔(dān)刑事責(zé)任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格
甲是某期貨公司的客戶,某日結(jié)算時,甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實,請回答下題。
按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是()
A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
A.責(zé)令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟
A.6000萬元
B.6450萬元
C.5550萬元
D.5700萬元
A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格
B.公司如設(shè)有獨立的董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
D.應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議
最新試題
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。