多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的有()。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失


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1.多項(xiàng)選擇題有下列哪些情形,操縱期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金?()

A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價(jià)格的
B.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.以其他方法操縱期貨市場的

2.多項(xiàng)選擇題未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的()。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,投資者金融類資產(chǎn)包括()等資產(chǎn)。

A.銀行存款
B.股票、債券
C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品
D.基金、期貨權(quán)益

4.多項(xiàng)選擇題在股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估中,投資者基本情況包括()。

A.國籍
B.年齡
C.學(xué)歷
D.收入

5.多項(xiàng)選擇題下列人員應(yīng)當(dāng)在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有()。

A.期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員
B.期貨公司會員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.期貨公司會員客戶開發(fā)責(zé)任人
D.投資者

6.多項(xiàng)選擇題下列構(gòu)成交割違約的有()。

A.在交割日,交割倉庫未向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉單

8.多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有()。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計(jì)算表
C.客戶權(quán)益變動表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

最新試題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題