A.具備法律知識
B.具備證券專業(yè)知識
C.有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗
D.有買賣股票3年以上的經(jīng)驗
E.具備一定評級經(jīng)驗

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的買賣、抵押
C.證券的存管和過戶
D.證券持有人名冊登記
E.為客戶融資交易

A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備證券從業(yè)資格
E.兩名以上的注冊會計師

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.為客戶融資融券交易
E.證券資產(chǎn)管理

A.要約收購
B.招標(biāo)收購
C.協(xié)議收購
D.競價收購
E.兼并收購

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢等操縱證券交易價格
E.公布公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

A.經(jīng)營方針、范圍的重大變化
B.公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查
C.公司的董事、監(jiān)事發(fā)生變動
D.持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
E.公司在履行經(jīng)濟(jì)合同中出現(xiàn)違約

A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
D.提交股東大會審議的重要事項
E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況

A.上市公司最近3年連續(xù)虧損
B.上市公司財務(wù)會計報告存在可能誤導(dǎo)投資者的虛假記載
C.上市公司有重大違法行為
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破產(chǎn)

A.上市報告書
B.公司章程
C.法律意見書
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
E.公司債券實際發(fā)行數(shù)額