多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)中遵循的基本原則有()等原則。

A.公開(kāi)、公平、公正
B.自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用
C.合法
D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、合業(yè)管理
E.保護(hù)投資者合法權(quán)益


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1.多項(xiàng)選擇題下列屬于資本證券的是()。

A.支票
B.貨單
C.股票
D.棧單
E.債券

2.多項(xiàng)選擇題證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu),包括()。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
E.證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行有()。

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人
D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人
E.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)1000人

4.多項(xiàng)選擇題我國(guó)《證券法》的適用范圍是中國(guó)境內(nèi)()。

A.股票的發(fā)行和交易
B.公司債券的發(fā)行和交易
C.政府債券的發(fā)行和交易
D.證券投資基金份額的發(fā)行和交易
E.證券衍生品種的發(fā)行和交易

5.多項(xiàng)選擇題收購(gòu)上市公司部分股份應(yīng)發(fā)出收購(gòu)要約,在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送收購(gòu)報(bào)告書中載明的事項(xiàng)有()。

A.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定
B.被收購(gòu)上市公司名稱
C.收購(gòu)目的
D.收購(gòu)期限和收購(gòu)價(jià)格
E.收購(gòu)所需總金額及資金保證

6.多項(xiàng)選擇題下列屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的方式有()。

A.集中收購(gòu)
B.要約收購(gòu)
C.直接收購(gòu)
D.協(xié)議收購(gòu)
E.間接收購(gòu)

7.多項(xiàng)選擇題股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件有()。

A.公司章程
B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.發(fā)起人協(xié)議
E.股票的種類及數(shù)額

8.單項(xiàng)選擇題設(shè)立證券公司,凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

A.2000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.2億

最新試題

下列關(guān)于競(jìng)買人的權(quán)利義務(wù),說(shuō)法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷,下列表述不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

本票的票據(jù)行為有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某2016年9月1日存入工商銀行50000元,1年期定期存款,銀行定期存款年利率1.75%;活期存款利率0.3%。2017年4月1日,因急需提前提取定期存款20000元。則其余部分到期能獲得本息為()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定,下列適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照法律規(guī)定,我國(guó)的拍賣人應(yīng)當(dāng)采取的組織形式有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

小王委托拍賣行拍賣自己的一幅字畫。以下符合法律規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些情況下取得的票據(jù)不享有票據(jù)權(quán)利()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)票據(jù)法律制度的相關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)票據(jù)權(quán)利的表述不正確的有()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《拍賣法》的規(guī)定,拍賣標(biāo)的有瑕疵未聲明的,受損害的買受人請(qǐng)求賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題