A.發(fā)行人控股的公司的高級管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動的中介機(jī)構(gòu)工作人員

A.張某，甲公司的財務(wù)人員，在2013年4月時明知甲公司的財務(wù)報告有遺漏而進(jìn)行投資造成的損失
B.田某，新股民，在聽從朋友張某的介紹下于2013年5月10日購買甲公司的股票造成了損失
C.孫某，職業(yè)股民，在2013年5月2日購買甲公司的股票，后于5月31日賣出該證券造成了損失
D.郭某，甲上市公司的原股東，在2013年4月10日賣出了自己持有的全部股票

A.發(fā)行人
B.不能夠證明自己沒有過錯的發(fā)行人的董事
C.有過錯的上市公司的控股股東
D.上市公司

A.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形
B.不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件
C.上市公司向收購人購買的資產(chǎn)總額，不得導(dǎo)致占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上
D.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35%的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1%的股份
B.乙投資者已經(jīng)持有B上市公司40%的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C.丙投資者在C上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響C公司的上市地位
D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

A.證券交易市場交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則競價成交
B.證券公司保存的客戶開戶資料保存期限不得少于20年
C.進(jìn)入證券交易所進(jìn)行集中交易的，必須是證券交易所的會員
D.在委托未成交之前，投資者無權(quán)變更和撤銷委托

A.非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露
B.發(fā)行人的董事，不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購
C.非公開發(fā)行公司債券后，如果涉及轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓后持有本次發(fā)行債券的合格投資者也不得超過200人
D.非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓的，既可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓，也可以向其他不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的主體轉(zhuǎn)讓

A.公司最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息，但最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%的除外
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

A.以扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤低者計算，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.5%
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤為最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的25%
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額為最近一期期末凈資產(chǎn)額的48%

A.網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
B.符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕
C.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家
D.網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)依法剔除一部分報價最高的部分，剔除部分的投資者可以重新確定報價再次參與網(wǎng)下申購