A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼
您可能感興趣的試卷
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A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
A.相關投資經(jīng)歷
B.財務狀況
C.誠信狀況
D.基本情況
A.投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的股票證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉債等證明文件
D.投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
A.基本情況的分值上限為20分
B.相關投資經(jīng)歷的分值上限為15分
C.財務狀況的分值上限為50分
D.誠信狀況的分值上限為15分
A.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制
B.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的操作流程
C.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的用人機制
D.加蓋公章的證明文件
A.證券市場禁入者
B.期貨市場禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴重不良誠信記錄者
A.基本情況
B.相關投資經(jīng)歷
C.財務狀況
D.誠信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結算單確認人
C.一般法人投資者的資金調撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?;蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格
最新試題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務。()
期貨公司客戶開發(fā)人員,同時也是股指期貨開戶知識測試人員。()
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。()
我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是()。
某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。
期貨公司只能為符合最近三年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()
投資者應當根據(jù)投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時,下列說法正確的是()。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,下列說法正確的是()。