單項選擇題落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,應(yīng)按照()原則。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、嚴(yán)守職責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、各司其職、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管


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2.單項選擇題()有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務(wù)院

4.單項選擇題完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

5.單項選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引后,應(yīng)當(dāng)()。

A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

6.單項選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司

7.單項選擇題負(fù)責(zé)落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不包括()。

A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

8.單項選擇題下列關(guān)于《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的說法中,錯誤的是()。

A.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行

10.單項選擇題期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所、中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會、中期協(xié)
C.中國證監(jiān)會、中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

最新試題

中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有()。

題型:多項選擇題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題