判斷題證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

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最新試題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。()

題型:判斷題

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。()

題型:判斷題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()

題型:判斷題

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題