A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
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A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了44.4％（8000萬(wàn)元／1.8億元＝44.4％），不符合規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了167％（3億元／1.8億元＝167％），因此不符合該規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％。該期貨公司凈資本為8000萬(wàn)元，其客戶權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益總額的總和不能僅為13.3億元（8000萬(wàn)元／6％＝13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益總額達(dá)到了15億元，超過(guò)了標(biāo)準(zhǔn)，因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定
A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元，不符合該條規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到6個(gè)億，因此，其凈資本至少需要3600萬(wàn)元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元，因此不符合該條規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬(wàn)元。該期貨公司凈資本有3000萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)部有12家，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬(wàn)元，因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定
A.公司成立時(shí)的凈資本為1億元人民幣
B.在2011年12月31日，公司的流動(dòng)比率為180%
C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管一部、二部輪流負(fù)責(zé)編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報(bào)送了上年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
A.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了40%，故不符合規(guī)定
B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為1.33%，故符合該規(guī)定
C.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。該期貨公司凈資本為6000萬(wàn)元，其客戶權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益總額的總和僅能為10億元，而該期貨公司客戶權(quán)益總額及其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益總額達(dá)到了21億元，超過(guò)了標(biāo)準(zhǔn)，故不符合該條規(guī)定
D.期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85%，故不符合該條規(guī)定
宏達(dá)期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有（）。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
宏達(dá)期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：
甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。
A.4100
B.5100
C.3900
D.4000
宏達(dá)期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：
甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
A.不能通過(guò)審核批準(zhǔn)
B.能夠通過(guò)審核批準(zhǔn)
C.能否通過(guò)審核由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定
D.可以通過(guò)審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）
某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格，其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部，凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85％。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）
甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（）
經(jīng)過(guò)整改，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬(wàn)元。（）
期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)15個(gè)工作日。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。（）