判斷題期貨公司獨立董事應(yīng)重點關(guān)注和保護中小股東利益。（）

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1.多項選擇題申請期貨公司財務(wù)負責(zé)人任職資格的，需要提交的申請材料是（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明

3.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任

6.多項選擇題期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔(dān)任（）職務(wù)應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事

7.多項選擇題期貨公司的（）不得在黨政機關(guān)兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責(zé)人

8.多項選擇題申請人有以下（）的情形，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.申請人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

9.多項選擇題（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會

10.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

最新試題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

題型：判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）

題型：判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。（）

題型：判斷題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

題型：判斷題

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）

題型：判斷題

申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）

題型：判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。（）

題型：判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。（）

題型：判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。

題型：多項選擇題