判斷題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件。()

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經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程,保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()

題型:判斷題

若期貨公司欲申請停業(yè),應當妥善處理()。

題型:不定項選擇

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。()

題型:判斷題

該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交的材料有()。

題型:不定項選擇