A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C.業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范
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A.變更經(jīng)營范圍
B.公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱、居所
A.可以為其他機構代持基金管理公司的股權
B.不得為其他機構代持基金管理公司的股權
C.可以委托其他機構代持基金管理公司的股權
D.不得委托其他機構代持基金管理公司的股權
A.總資產(chǎn)
B.基金管理年限與管理規(guī)模
C.具有境外投資管理經(jīng)驗的人員數(shù)量
D.公司治理與內(nèi)部控制
A.征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見
B.采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進行審查
C.采取調(diào)查核實方式對申請材料的內(nèi)容進行審查
D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況
A.加強行業(yè)自律
B.協(xié)調(diào)輔導
C.服務會員
D.提高基金收益
A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B.大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C.加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究
D.通過督察長進行定期檢查
A.對基金投資行為進行監(jiān)控
B.對投資者買賣基金交易行為的收益水平進行監(jiān)控
C.對基金上市交易的監(jiān)控
D.基金公司人員的聘任
A.負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流工作
B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)
C.正確引導社會公眾對基金市場的認識
D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，并監(jiān)督實施
A.基金托管資格核準
B.商業(yè)銀行設立基金公司的核準
C.商業(yè)銀行設立基金公司的監(jiān)管
D.基金行業(yè)重大政策研究
A.市場準入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管
最新試題
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關派出機構，并進行相關信息披露。（）
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）