單項選擇題董事會在審議公司及基金投資運作中的重大事項時應經(jīng)（）獨立董事同意。

A.1/3以上
B.1/4以上
C.2/3以上
D.1/2以上


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1.單項選擇題在基金管理公司股東及股權比例方面，中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管表現(xiàn)在（）。

A.建立公司和股東之間的業(yè)務與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益
C.公司獨立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應具有履行職責所必需的素質(zhì)、能力和時間

3.單項選擇題基金管理公司的設立須經(jīng)（）審批。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
C.證券交易所
D.國家工商管理局

4.單項選擇題（）主要是指基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核。

A.市場準入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

5.單項選擇題中國證監(jiān)會內(nèi)部設有（），具體承擔基金監(jiān)管職責。

A.基金監(jiān)管部
B.風險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部

6.單項選擇題（）是我國基金市場的監(jiān)管主體。

A.證券管理機構
B.基金業(yè)委員會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

7.單項選擇題在我國，（）對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

A.證券管理機構
B.基金業(yè)委員會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題《開放式基金銷售費用管理規(guī)定》屬于（）規(guī)范性文件。

A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投資
D.基金銷售

9.單項選擇題《基金會計核算業(yè)務指引》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（）。

A.法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則

最新試題

基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）

題型：判斷題

基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）

題型：判斷題

取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）

題型：判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用。（）

題型：判斷題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）

題型：判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。（）

題型：判斷題

獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）

題型：判斷題

完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）

題型：判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經(jīng)營活動、相關人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型：判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）

題型：判斷題