A.業(yè)務外包可行性分析報告
B.外包業(yè)務的管理細則
C.我行與服務供應商外包服務權利和責任主要條款
D.服務供應商專業(yè)能力建議
E.業(yè)務外包具體條件落實情況
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A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息
A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機構或其上級業(yè)務管理部門,采取由系統批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機構,同時發(fā)送二級分(支)行業(yè)務管理部門,以人工單筆實時發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級分(支)行業(yè)務管理部門,同時發(fā)送一級分行業(yè)務管理部門,采取人工單筆實時發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級分行業(yè)務管理部門,同時發(fā)送一級分行風險管理部門進行案件認定,采取單筆風險提示方式發(fā)送
A.規(guī)范性問題的核查結果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內反饋
D.因情況復雜不能在規(guī)定反饋時限內完成整改的,應在反饋核查結果時將整改情況做初步反饋,最終整改完成后,核查責任機構應及時將整改結果反饋營運管理部
A.遇節(jié)假日,營業(yè)機構須安排核查人員值班
B.各業(yè)務部門安排核查人員非現場值班,保證聯系通暢,及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風險隱患時,應立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋,如同時發(fā)送上下級機構核查的,先由下一級機構初步反饋,經其上級業(yè)務管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。
A.CCBS系統交易業(yè)務
B.證券系統
C.個貸系統
D.信用卡系統
A.實時獲取營業(yè)性系統交易業(yè)務數據
B.根據定制的監(jiān)測規(guī)則及參數,對可疑和違規(guī)交易信息進行實時預警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理
A.以營業(yè)性系統交易業(yè)務數據和會計憑證電子影像為基礎
B.根據定制的稽核模型及參數生成預警信息
C.由稽核人員實現預警信息處理
D.監(jiān)測人員及時發(fā)送
A.嚴格執(zhí)行有關保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播
A.妥善保管自身的用戶名和密碼
B.按月更換密碼
C.不得交由其他無權用戶使用
D.不受限制
A.系統用戶實行實名制管理,嚴禁轉讓他人使用或多人共用同一用戶
B.對進入和使用系統的人員進行權限控制,防止非法進入、使用系統
C.系統用戶的操作密碼應每月更換
D.系統操作人員在離開工作崗位時,應先退出系統操作界面
最新試題
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯系,()有關信息。
合規(guī)檢查應以()為依據。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。